風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)范文精選

為進(jìn)一步加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作，扎實(shí)推進(jìn)懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)，近日，紀(jì)委制定了《推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的方案》（以下簡(jiǎn)稱方案），并決定在全市范圍內(nèi)開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作。

該方案的主要工作任務(wù)和步驟是清權(quán)確權(quán)和風(fēng)險(xiǎn)查找、制定防控措施和預(yù)警處置。根據(jù)方案，按照職權(quán)法定、權(quán)責(zé)一致的要求，對(duì)依法確定的職權(quán)進(jìn)行分項(xiàng)梳理，編制職權(quán)目錄，逐項(xiàng)列出崗位權(quán)力行使的依據(jù)、界限和責(zé)任，以及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)等內(nèi)容。

通過(guò)自己查找、群眾幫助、專家建議、案例分析和組織審定等方式，重點(diǎn)圍繞管人、管財(cái)、管物等重要崗位，全面查找“權(quán)力配置、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制和外部環(huán)境”四個(gè)方面可能存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)。

在查找廉政風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，依據(jù)崗位權(quán)力的大小、不廉潔行為發(fā)生的幾率和危害程度、近三年來(lái)的廉潔情況等內(nèi)容，將廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)從高到低分為一級(jí)、二級(jí)、三級(jí)、四級(jí)。具體標(biāo)準(zhǔn)是：在行政審批、行政執(zhí)法、司法以及人、財(cái)、物管理等工作中有較大決策權(quán)的領(lǐng)導(dǎo)崗位，或者近三年發(fā)生過(guò)嚴(yán)重不廉潔問(wèn)題以及群眾反映強(qiáng)烈的其他崗位，風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別一般應(yīng)當(dāng)評(píng)估為一級(jí)；對(duì)上述事項(xiàng)有一定決策權(quán)的鄉(xiāng)科級(jí)領(lǐng)導(dǎo)崗位和具體承辦崗位，風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別一般應(yīng)當(dāng)評(píng)估為二級(jí)；近三年發(fā)生過(guò)一般性不廉潔問(wèn)題或者群眾有一定反映的其它崗位，風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別一般應(yīng)當(dāng)評(píng)估為三級(jí)；不涉及上述事項(xiàng)，但具有一定協(xié)調(diào)職責(zé)的鄉(xiāng)科級(jí)以上綜合部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)崗位，風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別一般應(yīng)當(dāng)評(píng)估為四級(jí)；不涉及上述事項(xiàng)，且連續(xù)三年沒(méi)有發(fā)生不廉潔問(wèn)題的崗位，可以不作為廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

在落實(shí)防控責(zé)任方面，對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行分級(jí)管理、分級(jí)負(fù)責(zé)。一級(jí)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，由本級(jí)黨政機(jī)關(guān)主要領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)，廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)屬于主要領(lǐng)導(dǎo)崗位的，由上一級(jí)黨政機(jī)關(guān)主要領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)；二級(jí)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，由本級(jí)黨政機(jī)關(guān)分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)，廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)屬于分管領(lǐng)導(dǎo)崗位的，由主要領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)；三級(jí)和四級(jí)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，由直接管轄該崗位的領(lǐng)導(dǎo)干部負(fù)責(zé)。

此外，各部門(mén)、各單位應(yīng)針對(duì)梳理出的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，逐一制定和落實(shí)相應(yīng)的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控制度。明確高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)崗位的輪崗交流制度，在風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)較高的崗位連續(xù)工作達(dá)到一定年限的工作人員必須交流到風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)較低的工作崗位。

各黨（工）委、黨組，區(qū)級(jí)機(jī)關(guān)各部門(mén)，區(qū)直各單位，各人民團(tuán)體：

為貫徹落實(shí)中央《建立健全教育、制度、監(jiān)督并重的懲治和預(yù)防腐敗體系實(shí)施綱要》，進(jìn)一步完善懲治和預(yù)防體系，加強(qiáng)內(nèi)控機(jī)制建設(shè)，健全反腐敗工作長(zhǎng)效機(jī)制，按照上級(jí)要求，結(jié)合我區(qū)實(shí)際，現(xiàn)對(duì)開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)警防范管理工作提出以下意見(jiàn)。

一、指導(dǎo)思想

以貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀及中央制定的《建立健全教育、制度、監(jiān)督并重的懲治和預(yù)防腐敗體系實(shí)施綱要》為指導(dǎo)，堅(jiān)持“標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防”的反腐倡廉方針，以思想教育為基礎(chǔ)，以制度建設(shè)為重點(diǎn)，加強(qiáng)對(duì)權(quán)力運(yùn)行的監(jiān)督和管理，真正做到用制度管權(quán)、管人、管事，把十七大提出的“更加注重治本、更加注重預(yù)防、更加注重制度建設(shè)”的要求落到實(shí)處。

二、工作目標(biāo)

按照突出重點(diǎn)、扎實(shí)推進(jìn)、務(wù)求實(shí)效的總體要求，以強(qiáng)化干部的廉潔自律意識(shí)為主線，以規(guī)范健全完善依法、及時(shí)、公平、公正的辦事程序、規(guī)章制度為重點(diǎn)，逐步建立起教育在先、制度制約、監(jiān)督及時(shí)的廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理長(zhǎng)效機(jī)制。

按照縣紀(jì)委、監(jiān)察局《關(guān)于推進(jìn)行政權(quán)力運(yùn)行監(jiān)控機(jī)制建設(shè)工作的實(shí)施方案》的要求，為貫徹落實(shí)中央《建立健全懲治預(yù)防腐敗體系年工作規(guī)劃》，全面推進(jìn)縣民政局行政權(quán)力運(yùn)行監(jiān)控機(jī)制建設(shè)工作，更加有效地對(duì)我局行政權(quán)力運(yùn)行全程監(jiān)控管理，提高預(yù)防腐敗工作的能力和水平，結(jié)合工作實(shí)際，制定本方案。

一、指導(dǎo)思想

以鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，堅(jiān)持標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防的方針，貫徹“更加注重治本、更加注重預(yù)防、更加注重制度建設(shè)”的要求，以有效控制、及時(shí)化解廉政風(fēng)險(xiǎn)、預(yù)防腐敗問(wèn)題發(fā)生和促進(jìn)權(quán)力規(guī)范運(yùn)行為目標(biāo)，進(jìn)一步強(qiáng)化對(duì)各科（室）、下屬各單位和重要工作崗位行政權(quán)力運(yùn)行過(guò)程的監(jiān)督和制約，切實(shí)從源頭上預(yù)防腐敗，為促進(jìn)民政事業(yè)又好又快發(fā)展提供有力的保障。

二、主要任務(wù)

（一）廉政風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)劃分。廉政風(fēng)險(xiǎn)依風(fēng)險(xiǎn)對(duì)象分為單位廉政風(fēng)險(xiǎn)、科（室）廉政風(fēng)險(xiǎn)、崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)三類。每一類分別依風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)、危害程度、發(fā)生頻率劃分三個(gè)等級(jí)，一級(jí)表示廉政風(fēng)險(xiǎn)較大，二級(jí)次之，三級(jí)較小。在負(fù)責(zé)落實(shí)執(zhí)法執(zhí)紀(jì)、行政許可、項(xiàng)目建設(shè)、人事管理、財(cái)務(wù)管理、物資采購(gòu)等重要行政權(quán)力過(guò)程中，將容易發(fā)生腐敗問(wèn)題，發(fā)生問(wèn)題的危害大、頻率高的科（室）和崗位，分別定為一級(jí)科（室）和崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)；將比較容易發(fā)生腐敗問(wèn)題，發(fā)生問(wèn)題的危害程度比較大、頻率比較高的科（室）和崗位，分別定為二級(jí)科（室）和崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)；將一般不易直接產(chǎn)生腐敗問(wèn)題，即使出現(xiàn)危害也不大的科（室）和崗位，分別定為三級(jí)科（室）和崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)。

（二）開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。針對(duì)本單位、科室和工作過(guò)程中可能產(chǎn)生腐敗問(wèn)題的潛在危險(xiǎn)及其危害程度進(jìn)行分析評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，提出預(yù)防對(duì)策，實(shí)施分類管理。具體做好三個(gè)方面的工作：

本文作者：邱華贊作者單位：廈門(mén)海事局

廈門(mén)港是海峽兩岸海上直航運(yùn)輸?shù)闹匾劭冢?008年起，大量砂石從廈門(mén)港起運(yùn)到臺(tái)灣、澎湖和金門(mén)等港口。ECFA生效后，對(duì)臺(tái)砂石運(yùn)輸更呈現(xiàn)快速增長(zhǎng)的趨勢(shì)，但是，由于低附加值等原因，許多在國(guó)外注冊(cè)的達(dá)到強(qiáng)制報(bào)廢船齡的老舊海船（國(guó)內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)）也參與了兩岸間的砂石運(yùn)輸，這些船舶給兩岸間的砂石運(yùn)輸帶來(lái)嚴(yán)重威脅。

一、開(kāi)展對(duì)臺(tái)砂石運(yùn)輸船分級(jí)管理的必要性

（一）對(duì)臺(tái)砂石運(yùn)輸船舶現(xiàn)狀

廈門(mén)港對(duì)臺(tái)砂石運(yùn)輸?shù)闹饕鳂I(yè)區(qū)在東渡港區(qū)，2011年?yáng)|渡港區(qū)對(duì)臺(tái)砂石運(yùn)輸1454艘次（含進(jìn)出），其中廈門(mén)至金門(mén)航線822艘次（含進(jìn)出），廈門(mén)至臺(tái)灣本鳥(niǎo)航線632艘次（含進(jìn)出）。參與船舶共25艘，其中，中國(guó)籍船舶11艘（含大陸、臺(tái)灣和香港），外國(guó)籍船舶14艘；廈門(mén)至金門(mén)航線的砂石運(yùn)輸船7艘，廈門(mén)至臺(tái)灣本島航線的18艘。至2011年底，這些對(duì)臺(tái)砂石運(yùn)輸船船齡超過(guò)18年的有22艘，超過(guò)26年的20艘，超過(guò)33年的11艘，船齡最大為1969年安放龍骨的巴拿馬籍散貨船“大嘉”輪，已有42年的船齡了。因此，廈門(mén)港對(duì)臺(tái)砂石運(yùn)輸具有船舶老齡化、航行航次多、航行條件差別大和監(jiān)管壓力大等特點(diǎn)。

（二）監(jiān)督管理情況分析

內(nèi)容摘要：70年代以來(lái)世界各國(guó)對(duì)銀行的監(jiān)管都由合規(guī)性監(jiān)管轉(zhuǎn)向了風(fēng)險(xiǎn)性監(jiān)管。本文在研究巴塞爾協(xié)議體系對(duì)銀行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管規(guī)定的基礎(chǔ)上，參照英國(guó)的“比率風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管體系”和美國(guó)在外資銀行風(fēng)險(xiǎn)管理方面的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，對(duì)我國(guó)外資銀行的風(fēng)險(xiǎn)性監(jiān)管做出了具體分析和提出了完善建議。

關(guān)鍵詞：風(fēng)險(xiǎn)性監(jiān)管外資銀行

風(fēng)險(xiǎn)性監(jiān)管（Risk-basedSupervision）是西方發(fā)達(dá)國(guó)家自70年代以來(lái)普遍運(yùn)用的用以管理銀行金融風(fēng)險(xiǎn)的科學(xué)而系統(tǒng)的管理方法。美國(guó)著名學(xué)者威廉姆斯（C.ArthurWilliamsJr）和漢斯（RichartclM.Heins）在《風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管與保險(xiǎn)》一書(shū)中對(duì)風(fēng)險(xiǎn)性監(jiān)管作了如下定義：風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管是通過(guò)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、衡量與控制，以最少的成本將風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的各種不利后果減少到最低限度的科學(xué)管理方法。其主要通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別（riskidentification）、風(fēng)險(xiǎn)衡量（riskevaluation）、風(fēng)險(xiǎn)控制（riskcontrol）和風(fēng)險(xiǎn)決策（riskdecision）四個(gè)階段來(lái)達(dá)到“以盡量小的機(jī)會(huì)成本保證處于足夠安全的狀態(tài)”的目標(biāo)。

一、巴塞爾協(xié)議體系對(duì)銀行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的基本規(guī)定

專門(mén)針對(duì)跨國(guó)銀行監(jiān)管問(wèn)題而成立的巴塞爾委員會(huì)，于1988年7月頒布的《關(guān)于統(tǒng)一國(guó)際銀行資本衡量和資本標(biāo)準(zhǔn)的協(xié)議》（即通常所說(shuō)的“巴塞爾協(xié)議”）和于1997年9月頒布的《有效銀行監(jiān)管的核心原則》共同構(gòu)成對(duì)外資銀行風(fēng)險(xiǎn)性監(jiān)管的基本規(guī)定。

《有效銀行監(jiān)管的核心原則》①指出銀行業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)包括信用風(fēng)險(xiǎn)、國(guó)家和轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)等。針對(duì)銀行業(yè)的這些風(fēng)險(xiǎn)，監(jiān)管者應(yīng)當(dāng)制定和利用審慎性法規(guī)的要求來(lái)控制風(fēng)險(xiǎn)，其中包括資本充足率、貸款損失準(zhǔn)備金、資產(chǎn)集中、流動(dòng)性、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制等。